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中國拍賣行業協會文件 

中拍協〔2016〕55號

關于印發《拍賣企業等級評估管理暫行辦法》的通知

各省、區、市拍賣行業協會、各拍賣企業：

《拍賣企業等級評估管理暫行辦法》已經中國拍賣行業協會五屆三次理事會審議通過，現印發給你們，請遵照執行，并提前做好明年開展拍賣企業等級評估的各項準備工作。

附件：《拍賣企業等級評估管理暫行辦法》

                                                         二○一六年十二月八日

附件：

拍賣企業等級評估管理暫行辦法

一、為全面、系統反映我國拍賣企業綜合能力，提高拍賣服務質量，規范拍賣市場秩序，加強拍賣行業自律，引導;進拍賣業健康發展，中國拍賣行業協會（以下簡稱中拍協）依據《中華人民共和國拍賣法》和國家標準《拍賣企業的等級評估與等級劃分》（GB/T 27968-2011）開展拍賣企業等級評估工作，對拍賣企業資產、經營、管理、服務、人員等方面進行綜合評估。

二、凡在中華人民共和國境內注冊的拍賣企業（含外商獨資、合資），本著自"參加的原則，按照國家標準《拍賣企業的等級評估與等級劃分》的具體要求，向中拍協申請評估。

不具有獨立法人地位的機構不能申請參加拍賣企業等級評估。

三、按照國家標準《拍賣企業的等級評估與等級劃分》，依據評估指標體系，拍賣企業的綜合評估分別為A，AA，AAA三個等級。AAA級為最高級，依次降低。

四、中拍協設立由協會領導、企業代表以及拍賣、法律、財務、標準化等專家組成的“拍賣企業等級評估委:會”（以下簡稱“評委會”），負責領導、組織拍賣企業等級評估工作。

評委會下設“拍賣企業等級評估工作辦公室”（以下簡稱評估辦），承辦拍賣企業等級評估的申報、審核、現場核查、公示、公告、申訴受理等具體工作。

五、評委會的工作職能 包括：

（一）制定拍賣企業等級評估工作流程、評估工作申報及審核工作辦法、現場核查工作辦法、舉報及申訴受理工作辦法等與拍賣企業評估相關的工作辦法。

（二）確定拍賣企業等級評估申報、初審、復審、現場核查、公示、受理申訴、公告等各階段工作任務及有關評估結果。

（三）決定拍賣企業等級評估工作的有關參與機構，包括：受托參與評估工作"地方協會及有關中介機構。

（四）確定拍賣t業等級評估工作中的各項收費標準。

（五）e定其他有關工作事項。 

六、依據評估最終結果，對A級以上等級的拍賣企業統一制作證書和牌匾，統一規格，統一核發，并統一在媒體公告企業評估等級。企業評估等級公告分批進行。

七、拍賣企業等級評估工作按照工作成本收取申報審核、現場核查、公示公告等費用，工作成本之外不收取任何費用。

八、拍賣企業等級評估工作每兩年進行一次。

對于不提出等級提升申請的企業，可維持前一次評估等級，但按照各級別不低于10%的比例進行抽查復審。

對于提出等級提升申請的企業，按照s估辦法和標準重新予以評估。

九、實行拍賣企業資質等級動態管理制度。若發現企業經營發生重大變化，可能導致等級下降，或者因違規行為受到行政處罰或在生效裁判中被確認有違規經營行為的，經查實后，由評委會降低或者取消其原有等級。

十、評委會實行回避制度。評委會委員在參與企業等級評估時，如與受評估的企業有組織關系、經濟往來或:受評估企業員工有親屬關系（包括夫妻關系、直系血親關系、近姻親關系）時，須聲明并主動回避。

十一、凡參與拍賣企業等級評估工作的人員，對所接觸評估材料和信息負有保密責任。如有泄密行為，將依照有關規定予以處罰，并承擔相應法律責任。

十二、本辦法自頒布之日起施行。本辦法解釋權屬中國拍賣行業協會。